Investigações criminais transfronteiriças nos Países Baixos: seus direitos e sua defesa

Uma investigação criminal transfronteiriça é um caso criminal em que o suspeito, as provas ou o dinheiro se encontram em mais de um país, obrigando as autoridades a recorrer à assistência jurídica mútua, a uma Ordem Europeia de Investigação ou a um mandado de detenção para os localizar. Se os Países Baixos forem um desses países, o processo penal neerlandês rege a sua situação: o Ministério Público decide se instaura um processo, o juiz de instrução autoriza e supervisiona as medidas coercivas mais severas, e o suspeito tem o direito de permanecer em silêncio e de ser assistido por um advogado desde o primeiro interrogatório policial. As regras de jurisdição encontram-se no Código Penal e as regras de cooperação no Livro 5 do Código de Processo Penal.

Esse contexto importa mais do que as manchetes sobre crimes globais. A maioria das pessoas envolvidas em um caso internacional não é presa ao amanhecer: elas recebem uma intimação como testemunhas, descobrem que suas contas bancárias estão bloqueadas, percebem que um promotor estrangeiro solicitou seus registros à polícia holandesa ou são detidas em uma fronteira porque outro país emitiu um alerta. O que você faz nesses primeiros dias molda o restante do caso. As seções abaixo explicam quando a lei holandesa se aplica a condutas no exterior, como as autoridades estrangeiras obtêm provas aqui, quais são seus direitos durante interrogatórios e detenções, como funcionam a entrega e a extradição e onde as provas estrangeiras ainda podem ser contestadas.

Quando a lei penal holandesa se aplica a condutas no exterior?

O direito penal holandês aplica-se, em primeiro lugar, a crimes cometidos em território holandês (artigo 2.º do Código Penal). Essa regra territorial vai além do que parece, pois um crime é considerado cometido nos Países Baixos se qualquer parte da conduta ou do seu efeito tiver ocorrido aqui. Um servidor em AmsterdamUma conta bancária holandesa usada para receber fundos, uma empresa holandesa faturada em um esquema de fraude ou uma vítima residente na Holanda podem, cada um desses fatores, vincular o caso à jurisdição holandesa, mesmo que as pessoas envolvidas nunca tenham pisado no país.

Além do território, o Código Penal acrescenta fundamentos pessoais de jurisdição. De acordo com o artigo 7º do Código Penal, a lei penal holandesa aplica-se a um cidadão holandês que cometa um delito no estrangeiro, desde que o ato constitua crime segundo a lei holandesa e seja também punível segundo a lei do país onde foi cometido. Esse requisito da dupla incriminação é o filtro prático: condutas lícitas no local onde ocorreram geralmente não podem ser processadas aqui com base nesse princípio, embora o Código estenda a jurisdição a residentes para uma lista definida de crimes graves. O artigo 5º funciona de forma inversa e abrange crimes cometidos no estrangeiro contra um cidadão holandês, mas apenas crimes graves com pena máxima legal de pelo menos oito anos e, novamente, sujeitos à dupla incriminação.

O oposto da jurisdição é a proibição de ser julgado duas vezes. O artigo 68 do Código Penal holandês impede um segundo processo penal após uma sentença definitiva, e o artigo 54 da Convenção de Schengen estende essa proteção a todos os Estados participantes: uma vez que um caso tenha sido definitivamente julgado em um deles e qualquer pena tenha sido executada ou não possa mais ser executada, os outros Estados não podem processar novamente os mesmos fatos. O artigo 50 da Carta dos Direitos Fundamentais da UE afirma o mesmo em nível da União. Estabelecer desde o início que uma sentença estrangeira anterior foi definitiva é uma das defesas mais fortes disponíveis em um caso transfronteiriço, e é frequentemente negligenciada.

Como as autoridades estrangeiras obtêm provas nos Países Baixos

As autoridades estrangeiras não podem investigar em território holandês por conta própria. Devem solicitar, e o Livro 5 do Código de Processo Penal estabelece como fazê-lo. O Título 1 desse Livro rege a assistência jurídica mútua clássica: um pedido de um Estado estrangeiro é recebido e avaliado pelo Ministério Público, medidas coercitivas só são aplicadas se o delito subjacente também as justificasse num caso holandês, e um pedido é recusado quando conflita com a lei holandesa ou com as obrigações dos Países Baixos decorrentes de tratados. Os pedidos são encaminhados através dos centros regionais de assistência jurídica internacional e do centro nacional que os coordena, e não diretamente a uma esquadra de polícia local.

Na União Europeia, o instrumento ordinário deixou de ser a carta rogatória e passou a ser a Ordem Europeia de Investigação, introduzida pela Diretiva 2014/41/UE e implementada no Título 4 do Livro 5 do Código de Processo Penal. Uma autoridade emissora de um Estado-Membro ordena uma medida investigativa específica, um procurador público neerlandês a reconhece e a executa, sendo os motivos de recusa limitados e enumerados. A Diretiva estabelece prazos rigorosos: uma decisão sobre o reconhecimento no prazo de trinta dias a contar da receção da ordem e a execução no prazo de noventa dias a contar dessa decisão, com prazos mais curtos nos casos em que a medida seja urgente. Na prática, isto significa que uma audiência, uma busca domiciliar ou uma divulgação de informações bancárias nos Países Baixos podem ser organizadas para um procurador estrangeiro em questão de semanas.

Desde 18 de agosto de 2026, uma via adicional está disponível. O Regulamento (UE) 2023/1543 relativo às ordens europeias de produção e preservação de dados permite que uma autoridade judicial de um Estado-Membro notifique diretamente um prestador de serviços que ofereça serviços na União, ignorando as autoridades do Estado onde os dados estão armazenados. Os dados de assinantes e de tráfego, e, em casos específicos, os dados de conteúdo, devem ser apresentados no prazo de dez dias, ou em oito horas em caso de emergência. Para quem tiver um caso que envolva mensagens, e-mails ou contas na nuvem, isto reduz consideravelmente a distância entre uma investigação estrangeira e os seus dados.

Paralelamente a esses instrumentos, existem os órgãos de cooperação. Uma equipe conjunta de investigação permite que procuradores e investigadores de dois ou mais Estados conduzam uma única investigação ao abrigo de um acordo que define qual a lei aplicável a cada ato. A Eurojust e a Europol, ambas sediadas em Haia, coordenam os casos e trocam informações, e o Procurador Público Europeu é competente para investigar e processar fraudes que afetem o orçamento da União através de procuradores delegados nos Estados participantes, incluindo os Países Baixos. Uma defesa que trata cada jurisdição como uma questão separada tende a ficar um passo atrás de uma investigação que já está a decorrer como uma só.

Seus direitos quando você for interrogado pela polícia holandesa.

No momento em que houver suspeita razoável de que você cometeu um delito, você se torna um verdachte (suspeito) nos termos do artigo 27 do Código de Processo Penal, e um conjunto de regras diferente se aplica a você em comparação com uma testemunha. Antes de qualquer questionamento sobre seu envolvimento, o policial que o interroga deve informá-lo de que você não é obrigado a responder. Essa advertência decorre do artigo 29 do Código de Processo Penal, e o direito ao silêncio que ele protege não é mera formalidade: em casos transfronteiriços, declarações prestadas precocemente e sem aconselhamento são rotineiramente utilizadas em um segundo país onde o significado jurídico das mesmas palavras é completamente diferente.

O artigo 28.º do Código de Processo Penal garante a todos os suspeitos o direito à assistência de um advogado. Desde a implementação da Diretiva 2013/48/UE, um suspeito detido tem o direito de consultar um advogado antes do primeiro interrogatório policial e de ter um advogado presente durante os interrogatórios. Para um suspeito detido, é atribuído um advogado através do sistema de assistência jurídica gratuita, caso não tenha sido escolhido um. Pode-se renunciar a essa assistência, mas uma renúncia feita num idioma que não domina, à noite, sem saber o conteúdo do processo, tem pouco valor e constitui um dos erros mais comuns e evitáveis ​​em casos internacionais.

Os direitos linguísticos são direitos exigíveis, não meras cortesias. A Diretiva 2012/13/UE exige que você receba informações escritas sobre seus direitos em um idioma que você compreenda, e a Diretiva 2010/64/UE garante a interpretação durante interrogatórios e audiências, bem como a tradução escrita dos documentos essenciais do caso. As autoridades holandesas são, em princípio, obrigadas a contratar intérpretes e tradutores do cadastro oficial mantido pela Lei sobre Intérpretes e Tradutores Juramentados (Wet beedigde tolken en vertalers). Se você for interrogado por meio de um intérprete improvisado, ou se a intimação ou a ordem de sua detenção não tiver sido traduzida, mencione isso em ata; será muito mais difícil alegar isso posteriormente.

Por quanto tempo você pode ficar detido antes de comparecer perante um juiz?

Na Holanda, a prisão preventiva é realizada em blocos fixos, e conhecê-los permite que você saiba quanto tempo seu advogado realmente terá. Após a prisão, você pode ser mantido sob custódia para interrogatório por um máximo de nove horas, sem contar o período noturno entre meia-noite e nove da manhã. Se a investigação exigir, um promotor público ou promotor público adjunto pode então decretar a prisão preventiva por até três dias, podendo este prazo ser prorrogado por mais três dias em caso de extrema necessidade.

Dentro de três dias e quinze horas após a prisão, você deve ser apresentado ao rechter-commissaris, que avaliará se a privação de liberdade é legal e poderá ordenar sua libertação. O juiz de instrução pode então ordenar a prisão preventiva por até quatorze dias, após os quais o tribunal em câmara pode ordenar a prisão em regime fechado, estendendo a prisão preventiva para um máximo de noventa dias no total, antes que o caso seja levado ao tribunal de julgamento. Em todos os casos, a detenção exige tanto uma forte suspeita quanto um fundamento legal, como risco de fuga, risco de reincidência ou o interesse da investigação. O risco de fuga é o fundamento mais facilmente aceito contra um suspeito com residência no exterior, razão pela qual uma proposta documentada e antecipada sobre condições, como a entrega do passaporte, um endereço para correspondência na Holanda e obrigações de comparecimento, pode fazer a diferença entre a prisão preventiva e a libertação sob condições.

Prisão com base em mandado de prisão europeu ou pedido de extradição

Se outro Estado-membro da UE quiser que você seja entregue, ele emite um mandado de detenção europeu ao abrigo da Decisão-Quadro 2002/584/JAI, que os Países Baixos implementaram na Lei de Entrega Extrajudicial (Overlevingswet). O Tribunal Distrital de Amsterdam O tribunal tem jurisdição exclusiva sobre os processos de extradição em todo o país por meio de sua câmara de assistência jurídica internacional; portanto, onde quer que você seja preso, é lá que seu caso será julgado. A Decisão-Quadro exige uma decisão final em até sessenta dias após a prisão, prorrogável por trinta dias caso o prazo não possa ser cumprido, e para as trinta e duas categorias de crimes graves listadas na Decisão-Quadro, o tribunal não analisa a dupla incriminação.

O âmbito de argumentação é mais restrito do que num processo penal comum, mas é real. A extradição é recusada ou adiada quando o mandado é defeituoso, quando o processo penal nos Países Baixos é impedido pelo princípio ne bis in idem ou pela prescrição, e quando a pessoa em causa enfrentaria um risco real de condições de detenção desumanas ou degradantes ou de violação do direito a um julgamento justo no Estado emissor. O Tribunal de Justiça da União Europeia estabeleceu um teste em duas fases para esses riscos: uma deficiência geral no Estado emissor não é suficiente por si só, sendo necessário que o tribunal avalie o risco específico e individual para essa pessoa, com base em informações concretas obtidas junto da autoridade emissora. Os cidadãos neerlandeses e os residentes permanentes são, em princípio, extraditados para processo penal apenas mediante a garantia de que qualquer pena de prisão será cumprida nos Países Baixos, sendo posteriormente a sentença transferida e adaptada ao abrigo da legislação neerlandesa sobre o reconhecimento mútuo de sanções privativas de liberdade.

Os pedidos de países fora da União Europeia seguem o procedimento mais antigo da Lei de Extradição (Uitleveringswet) e do tratado de extradição aplicável. Nesses casos, as funções são divididas: o tribunal distrital decide se o pedido é admissível e aconselha o ministro, e o Ministro da Justiça e Segurança toma a decisão final, que pode ser contestada perante o tribunal civil em processo sumário. Os Países Baixos não extraditam os seus cidadãos para julgamento sem garantia de retorno. Um ponto à parte merece ser mencionado, pois causa muita confusão: um alerta vermelho da Interpol é um pedido de cooperação divulgado entre as forças policiais, não um mandado de prisão judicial, e pode ser contestado perante a Comissão para o Controle dos Arquivos da Interpol, que pode ordenar a eliminação dos dados.

É possível contestar as provas recolhidas no estrangeiro?

Apenas em parte, e é importante sermos honestos sobre onde traçamos a linha divisória. Os tribunais holandeses aplicam o princípio da confiança mútua (vertrouwensbeginsel): quando um ato investigativo é realizado no exterior por uma autoridade estrangeira, de acordo com sua própria legislação, o tribunal holandês, em regra, não verifica se essa autoridade cumpriu suas próprias normas. O que o tribunal holandês verifica é se o julgamento como um todo permanece justo, nos termos do artigo 6º da Convenção Europeia dos Direitos Humanos, se as próprias autoridades holandesas agiram legalmente ao solicitar, receber ou utilizar o material, e se a defesa teve uma oportunidade genuína de testar a confiabilidade das provas.

Nos casos em que as normas processuais holandesas foram violadas, o artigo 359a do Código de Processo Penal prevê as medidas cabíveis. O tribunal pode constatar a irregularidade, reduzir a pena, excluir as provas ou, nos casos mais extremos, declarar a acusação inadmissível, ponderando o interesse violado, a gravidade da irregularidade e o dano causado. O Supremo Tribunal Federal reforçou e recalibrou esse quadro em 2020, ampliando a possibilidade de exclusão de provas quando um direito fundamental tiver sido gravemente afetado, mas o limiar permanece elevado e um argumento de defesa que não esteja relacionado a um dano concreto sofrido pelo réu não terá êxito.

Os grandes conjuntos de dados de comunicações criptografadas apreendidos em investigações francesas e belgas e compartilhados com promotores holandeses por meio de equipes conjuntas de investigação demonstram como isso funciona na prática. Os tribunais holandeses geralmente aceitam o material em vez de testar a própria interceptação estrangeira, insistindo, porém, que a defesa deve poder verificar a confiabilidade e a integridade do que foi divulgado e que a acusação deve ser transparente sobre como as mensagens foram selecionadas e atribuídas a um usuário. A linha de defesa mais eficaz, portanto, costuma ser a atribuição e o contexto, e não a legalidade de uma operação estrangeira.

Exposição transfronteiriça para empresas e diretores

Uma empresa pode cometer um delito por si só. O artigo 51 do Código Penal torna as pessoas jurídicas passíveis de punição e permite que aqueles que ordenaram a conduta ou a dirigiram efetivamente sejam processados ​​juntamente com a empresa, razão pela qual uma investigação corporativa muitas vezes se torna uma investigação pessoal para um diretor ou responsável pela conformidade. Os delitos econômicos, financeiros e ambientais são tratados pelo Functioneel Parket, o ramo especializado do Ministério Público, com o FIOD como serviço de investigação, e são nesses casos que os reguladores e procuradores estrangeiros estão mais frequentemente envolvidos.

Os temas recorrentes são a lavagem de dinheiro, punível nos termos dos artigos 420bis a 420quater do Código Penal, o suborno internacional e as violações dos controles de exportação e das sanções financeiras. As sanções, em particular, tornaram-se uma prioridade de aplicação da lei penal, em vez de administrativa, e as questões que daí decorrem são abordadas no nosso artigo sobre a aplicação da lei penal às sanções internacionais e na visão geral mais abrangente das medidas penais internacionais e nacionais . Quando uma investigação interna decorre em paralelo com uma investigação criminal, a sequência é importante: as notas de entrevistas e os relatórios forenses elaborados para a administração podem acabar num processo criminal, e o sigilo profissional nos Países Baixos aplica-se ao advogado, não à empresa ou a um consultor interno sem esse estatuto.

O que fazer quando um caso transfronteiriço chega até você

Primeiramente, estabeleça sua situação. Pergunte e registre se está sendo abordado como suspeito ou como testemunha, pois as duas posições acarretam obrigações opostas: uma testemunha pode ser obrigada a responder, um suspeito não. Pergunte qual a base legal do contato, se diz respeito a uma investigação holandesa, a uma Ordem Europeia de Investigação ou a um pedido de assistência jurídica mútua, e qual a autoridade responsável. Essa simples pergunta geralmente revela o andamento real do caso e qual país decidirá, em última instância, seu destino.

Em seguida, proteja o arquivo. Não apague mensagens, documentos ou contas assim que souber que existe uma investigação; nos Países Baixos, esse comportamento é considerado uma circunstância agravante e pode constituir um crime. Em vez disso, preserve o que você tem, incluindo os metadados, e anote com quem você falou e quando. Não discuta o caso com outros suspeitos ou com funcionários que possam ser entrevistados e encaminhe a comunicação sobre a investigação por meio do seu advogado para que ela permaneça confidencial. Se você viajar, verifique sua exposição antes de reservar, pois um alerta emitido em um país pode ser acionado na fronteira externa de outro.

Por fim, a coordenação é fundamental. Um caso transfronteiriço com advogados distintos em cada país, nenhum dos quais consegue ter uma visão completa do processo, é a receita clássica para o fracasso da defesa. Um único advogado deve ter a visão geral, decidir em qual jurisdição o caso deve ser conduzido e garantir que uma declaração feita em um país não prejudique uma posição adotada em outro. Também é útil compreender o procedimento padrão holandês que seu caso seguirá, o qual descrevemos passo a passo em nossa visão geral do processo penal na Holanda, da investigação ao veredicto . Quando a acusação subjacente diz respeito a fraude online, nosso artigo sobre phishing e fraude na internet aborda as questões específicas que surgem.

Como Law and More pode ajudar

Law and More Auxilia indivíduos e empresas em casos criminais que ultrapassam fronteiras: interrogatórios policiais e prisão preventiva nos Países Baixos, processos de extradição e entrega, pedidos de assistência jurídica mútua e ordens europeias de investigação que afetam os seus dados, apreensões e Congelamento de ativos em regimes de sançõese investigações criminais conduzidas pelo Functioneel Parket e pelo FIOD. Nossos advogados trabalham em holandês, inglês e outros idiomas e coordenam com escritórios de advocacia no exterior quando há envolvimento de uma segunda jurisdição. Se você foi contatado por uma autoridade investigadora, ou prevê ser, nosso lei criminal Nossa equipe está disponível para uma avaliação inicial confidencial da sua situação. Você pode entrar em contato conosco através das informações de contato disponíveis em [inserir informações de contato aqui]. nosso site.

Perguntas frequentes sobre investigações criminais transfronteiriças