Uma investigação criminal da NVWA pode ter consequências graves para as empresas. A Autoridade Holandesa para a Segurança Alimentar e de Produtos de Consumo (NVWA) é conhecida por muitas empresas como um órgão regulador que realiza inspeções, emite advertências e, por vezes, aplica multas administrativas. Essa imagem não está incorreta, mas é incompleta. A NVWA também possui seu próprio serviço de investigação especializado, o Serviço de Inteligência e Investigação, abreviado como NVWA-IOD. Consequentemente, uma inspeção que começa como uma verificação de rotina pode se transformar em uma investigação criminal e, em última instância, levar a um processo judicial pelo Ministério Público.
Para empresas dos setores de alimentos, rações, agricultura e saúde animal, a distinção entre fiscalização administrativa e investigação criminal é de grande importância. Não apenas os poderes e os procedimentos diferem, como também as consequências e a estratégia necessária variam consideravelmente.
Duas vias de fiscalização
A NVWA supervisiona o cumprimento, entre outras coisas, da Lei de Produtos Básicos, da Lei de Animais, da Lei da Agricultura, da Lei da Pesca e da Lei dos Fertilizantes. Em caso de suspeita de violação, pode tomar diversas medidas. A abertura de uma investigação criminal pela NVWA depende da natureza e da gravidade da violação.
Área de Direito Administrativo
No âmbito do direito administrativo, a NVWA pode, por exemplo, emitir uma advertência, impor uma multa administrativa, impor uma ordem sujeita ao pagamento de uma penalidade, aplicar medidas coercitivas administrativas, suspender ou revogar uma licença, ou restringir ou cancelar um reconhecimento ou registo. Uma multa administrativa é geralmente imposta após uma inspeção e a apresentação de um relatório de multa. É possível apresentar objeção e recurso contra essa multa.
área de direito penal
Em casos de violações mais graves ou complexas, o processo pode ser instaurado no âmbito da legislação penal. Isso pode resultar em um relatório oficial, uma investigação criminal conduzida pelo NVWA-IOD, uma ordem de punição, uma proposta de acordo ou uma intimação e audiência perante o tribunal criminal.
A escolha de uma determinada via de fiscalização não é determinada exclusivamente pelo órgão regulador que realiza a inspeção. A NVWA trabalha com uma política de intervenção e sanção. A gravidade da infração, os riscos para a saúde pública, a segurança alimentar ou o bem-estar animal, e as circunstâncias do caso, desempenham um papel importante.
Intenção, fraude, conduta sistemática e reincidência também podem ser motivos para aplicação de sanções penais. Um erro administrativo isolado tem maior probabilidade de ser tratado no âmbito do direito administrativo. Por outro lado, fraudes estruturais envolvendo rotulagem, abate ilegal, violações graves do bem-estar animal ou comércio de substâncias proibidas podem levar a investigações criminais.
Lei de Crimes Econômicos
Muitas violações das normas supervisionadas pela NVWA são classificadas como crimes econômicos. A Lei de Crimes Econômicos, portanto, constitui um elo importante entre a norma substantiva e a aplicação da lei penal.
Dependendo da norma aplicável e se a conduta foi intencional, uma violação pode ser classificada como crime ou contravenção. Essa distinção pode afetar os poderes de investigação disponíveis, a possível pena, a possibilidade de prisão preventiva, a qualificação da conduta e a posição dos indivíduos dentro da empresa. Em casos de fraude deliberada, como a manipulação intencional de rótulos ou o descumprimento de requisitos de inspeção, a culpabilidade pode ser consideravelmente mais grave do que em caso de erro administrativo.
Além de multas, outras penalidades e medidas também podem ser aplicadas, como pena de prisão suspensa ou incondicional, fechamento do estabelecimento, confisco de bens, inabilitação para o exercício da profissão e publicação da sentença. Para as empresas, a combinação de sanção financeira, fechamento e danos à reputação, em particular, pode ter consequências de longo alcance.
O NVWA-IOD: investigação no âmbito do NVWA
O NVWA-IOD é o serviço de investigação especial que conduz investigações criminais no âmbito de atuação do NVWA . Dependendo da base legal e das circunstâncias da investigação, seus agentes investigadores podem, entre outras coisas, interrogar suspeitos e testemunhas, examinar registros, proteger dados digitais, apreender bens e dispositivos de armazenamento de dados, realizar buscas em instalações e prender suspeitos. Em investigações de grande escala ou transfronteiriças, o NVWA-IOD pode cooperar com, entre outros, a polícia, o FIOD, a Alfândega e o Ministério Público, particularmente em investigações criminais transfronteiriças.
O Ministério Público costuma atuar nesse tipo de caso por meio da Procuradoria Funcional. Essa Procuradoria lida, entre outras coisas, com casos complexos de direito ambiental, fraude e alimentação. O Ministério Público decide então como o caso será conduzido, podendo optar pelo arquivamento, pela aplicação de pena, por um acordo ou pela intimação.
Multa administrativa e processo criminal: a regra da una via
Pelo mesmo ato, não se pode simplesmente impor uma multa administrativa e, ao mesmo tempo, instaurar um processo criminal. Isso é conhecido como a regra da "una via".
Aplicar esta regra nem sempre é simples. Na prática, é preciso estabelecer cuidadosamente qual conduta está sendo alegada, qual período e quais fatos estão em questão, se se trata do mesmo ato, qual decisão de execução já foi tomada e se uma multa administrativa foi efetivamente imposta ou apenas anunciada. Uma advertência, um relatório de inspeção ou uma notificação de intenção de multa não têm automaticamente as mesmas consequências jurídicas que a efetiva imposição de uma multa administrativa. Portanto, é importante avaliar cuidadosamente toda a correspondência e os documentos do processo antes de tomar uma posição.
Da inspeção à investigação criminal da NVWA
Uma investigação criminal difere fundamentalmente de uma inspeção administrativa comum. Numa inspeção administrativa, a ênfase geralmente recai na constatação de uma infração e na coleta de informações para uma medida administrativa. Numa investigação criminal, podem ser utilizados poderes mais abrangentes, como buscas sem aviso prévio, obtenção de informações digitais e interrogatório dos envolvidos como suspeitos.
Sinais de que esta não é mais uma inspeção comum incluem, por exemplo, a presença de agentes investigadores da NVWA-IOD, advertências, interrogatório como suspeito, apreensão de registros, telefones ou computadores, buscas, envolvimento do Ministério Público ou questionamentos que dizem respeito não apenas à situação atual, mas também a transações anteriores ou tomadas de decisão internas.
A caracterização de uma conversa é importante nesse sentido. Um empresário pode pensar que está cooperando com uma inspeção, quando na verdade as autoridades já estão coletando informações com vistas a um processo criminal.
Os direitos dos suspeitos
Um suspeito tem o direito de saber do que é suspeito. Tem também o direito de permanecer em silêncio e de consultar um advogado antes do interrogatório . Durante o interrogatório, existe, em princípio, também o direito à assistência jurídica.
Isso não significa que uma empresa possa recusar toda e qualquer cooperação. Os órgãos reguladores têm suas próprias competências, de acordo com o direito administrativo, e podem, em determinadas circunstâncias, exigir cooperação. No entanto, essa obrigação de cooperar tem seus limites. Um suspeito não é obrigado a cooperar ativamente em sua própria condenação criminal.
Por essa razão, é importante desde o primeiro momento distinguir entre informações que devem ser fornecidas com base em uma função de supervisão, declarações que podem ser usadas como prova contra um indivíduo, dados da empresa e declarações pessoais de diretores, funcionários ou gerentes de fato. Uma declaração impensada durante uma conversa inicial pode posteriormente desempenhar um papel importante no processo criminal.
Diretores e gestores de facto também correm riscos.
Uma investigação criminal não se concentra apenas na empresa como entidade jurídica. Diretores, gerentes e outros indivíduos dentro da organização também podem ser processados pessoalmente . Isso pode ocorrer, por exemplo, quando alguém ordenou a violação, permitiu conscientemente que a violação ocorresse, dirigiu efetivamente a conduta proibida, tinha conhecimento da violação e não interveio, ou se beneficiou da violação.
A existência de responsabilidade criminal pessoal depende da função específica, do conhecimento e do envolvimento da pessoa. O simples fato de alguém ser diretor não é suficiente por si só. Ao mesmo tempo, o distanciamento formal das operações diárias nem sempre oferece proteção quando alguém efetivamente exerce influência sobre a gestão da empresa.
Exemplos de aplicação da lei penal
Em diversos casos, tornou-se evidente que a NVWA (Autoridade Nacional de Bem-Estar Animal) e o Ministério Público instauram ações penais relacionadas, entre outras coisas, a fraudes envolvendo rotulagem e origem, abate ilegal, substâncias proibidas na pecuária, fraude com esterco, comércio de medicamentos veterinários proibidos ou falsificados, violações graves do bem-estar animal e infrações durante o transporte de animais.
Esses exemplos demonstram que a aplicação da lei penal não se limita a situações excepcionais. Especialmente quando há intenção criminosa, ganho financeiro, reincidência, cooperação organizada ou riscos à saúde pública e ao bem-estar animal, a probabilidade de uma investigação criminal aumenta.
O que fazer durante uma inspeção ou operação da NVWA
Uma boa preparação começa com a definição da natureza da investigação.
Durante uma inspeção de rotina
Durante uma inspeção de rotina, é aconselhável identificar o órgão regulador, perguntar sobre o propósito e o escopo da inspeção, disponibilizar os documentos relevantes, responder de forma objetiva e cuidadosa, evitar declarações especulativas e manter um registro interno da inspeção.
Em caso de indícios de investigação criminal
Em caso de busca e apreensão ou investigação criminal, é importante também contatar imediatamente um advogado especializado, registrar quais pessoas e serviços estão presentes, verificar o escopo da busca ou ordem judicial, evitar destruir ou alterar quaisquer documentos ou dados digitais, instruir os funcionários a não fazerem declarações substanciais sem consulta prévia, exercer o direito de permanecer em silêncio quando alguém for interrogado como suspeito, garantir que os bens e dados apreendidos sejam registrados com a maior precisão possível e avaliar os processos administrativos e criminais em conjunto.
Cooperar com uma investigação não significa que declarações substanciais devam ser feitas sem orientação jurídica. As primeiras horas de uma investigação, em particular, podem ser decisivas para o seu desenvolvimento.
Em conclusão
Reconhecer uma investigação criminal da NVWA numa fase inicial é crucial. A NVWA não é apenas um órgão regulador administrativo. Através do NVWA-IOD, possui um aparelho especializado em direito penal que pode investigar violações graves e complexas. O Ministério Público pode, posteriormente, decidir sobre uma ordem de punição, um acordo ou um processo perante o tribunal criminal.
Para empresas dos setores de alimentos, rações, agricultura e saúde animal, é fundamental reconhecer com antecedência quando uma inspeção assume caráter criminal. Quem busca assessoria jurídica rapidamente nessa fase consegue distinguir melhor as diversas obrigações, direitos e riscos.
Law & More Auxilia empresas, diretores e gestores de facto em inspeções da NVWA, fiscalização administrativa e investigações criminais. O trabalho começa com a inspeção inicial e pode, se necessário, prosseguir até o encaminhamento do caso ao tribunal criminal.
Perguntas frequentes sobre investigações criminais da NVWA
Qual a diferença entre uma inspeção administrativa da NVWA e uma investigação criminal?
Uma inspeção administrativa geralmente se concentra em constatar uma infração e impor uma medida, como uma advertência ou multa administrativa. Uma investigação criminal, conduzida pelo serviço de investigação especial da NVWA (NVWA-IOD), pode levar a um processo judicial pelo Ministério Público e geralmente é reservada para casos mais graves, como fraude estrutural, abate ilegal ou violações graves do bem-estar animal.
Posso ser multado e processado pela mesma infração?
A legislação holandesa prevê o princípio da "una via", que impede que alguém seja punido duas vezes pelo mesmo ato, seja por meio de multa administrativa ou processo criminal. A aplicação desse princípio nem sempre é simples, pois depende da conduta específica, do período e dos fatos em questão, bem como se a multa foi efetivamente imposta ou apenas anunciada.
Um diretor de empresa pode ser responsabilizado criminalmente por uma violação da NVWA?
Sim, isso é possível se o diretor ordenou a violação, permitiu que ela ocorresse conscientemente, dirigiu efetivamente a conduta proibida ou estava ciente dela e não interveio. O simples fato de ocupar o cargo de diretor não é suficiente por si só, e a avaliação depende do papel, conhecimento e envolvimento reais dessa pessoa.
O que devo fazer se uma inspeção da NVWA puder se transformar em um processo criminal?
É aconselhável contatar um advogado de defesa criminal o mais cedo possível e analisar cuidadosamente toda a correspondência e os documentos do caso antes de responder, visto que uma avaliação inicial pode ser importante para determinar a estratégia correta.
